alexandr_palkin (alexandr_palkin) wrote,
alexandr_palkin
alexandr_palkin

ЦБ Российской Федерации: О выявлении фактов манипулирования рынками ряда финансовых инструментов



Информация: О выявлении фактов манипулирования рынками ряда финансовых инструментов


Банк России выявил многочисленные факты манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынками ряда финансовых инструментов, имевших в различные периоды обращения схожую природу торговой активности.



Данные факты были выявлены при проведении проверок соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).


Банком России были рассмотрены рынки паев ЗПИФ акций «Финам — Информационные технологии» и ЗПИФ рентный «Финам — Капитальные вложения», рынки обыкновенных акций ОАО «Левенгук», ПАО «Медиахолдинг», ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ», ОАО «ГлавТоргПродукт», ПАО «Вторресурсы», ПАО «Платформа Ютинет.Ру», а также рынки акций иностранных эмитентов United Company RUSAL Plc и Polyus Gold International Limited (далее совместно — Финансовые инструменты).


Действия ряда участников рынков Финансовых инструментов способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов, искусственного формирования и поддержания цены Финансовых инструментов.


Операции, являвшиеся манипулированием рынками Финансовых инструментов, совершались по предварительному соглашению юридическими и/или физическими лицами, связанными с эмитентами соответствующих Финансовых инструментов либо с участниками торгов. Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Финансовых инструментов, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема.


Во всех установленных случаях в числе лиц, осуществлявших манипулирование рынками, присутствовали иностранные юридические лица, имеющие взаимосвязи с АО «ФИНАМ», а также лица, выдавшие доверенности на совершение сделок с ценными бумагами на имя лиц, являвшихся в соответствующие периоды работниками АО «ФИНАМ». Кроме того, АО «ФИНАМ» выступало маркет-мейкером в различные периоды обращения Финансовых инструментов.


На рынках инвестиционных паев ЗПИФ акций «ФИНАМ — Информационные технологии» и ЗПИФ рентный «Капитальные вложения» значительная доля торгов пришлась на сделки клиентов АО «ФИНАМ», имевших взаимосвязи с АО «ФИНАМ». В то же время паи указанных закрытых паевых инвестиционных фондов учитывались в составе собственных средств компаний группы «ФИНАМ».


Торговая активность на рынках обыкновенных акций ОАО «Левенгук», ПАО «Медиахолдинг», ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» поддерживалась лицами, связанными с эмитентами и/или их листинговыми агентами, а также с АО «ФИНАМ».


Деятельность ОАО «ГлавТоргПродукт» и ПАО «Вторресурсы» представлялась непрозрачной. Имеются основания полагать, что действия эмитентов по выводу обыкновенных акций на биржевой рынок и дальнейшее заключение сделок на Бирже связанными с эмитентами лицами, в том числе занимающими руководящие должности, носили схемный характер и осуществлялись в целях реализации запутанных финансовых схем.


Лица, совершавшие по предварительному соглашению сделки с обыкновенными акциями ПАО «Платформа Ютинет.Ру» и акциями иностранных эмитентов United Company RUSAL Plc и Polyus Gold International Limited, не имели взаимосвязи с эмитентами. При этом АО «ФИНАМ» подавало заявки маркет-мейкера от своего имени и за счет клиентов, не осуществляя должного контроля за действиями таких клиентов.


В связи с вышеизложенным Банк России обращает внимание, что привлечение маркет-мейкером третьих лиц к исполнению обязанностей по поддержанию двусторонних котировок в отношении соответствующего финансового инструмента не создает для этих лиц надлежащего правового основания применения исключения, установленного пунктом 1 части 3 статьи 5 Федерального закона. Предусмотренные законодательством меры воздействия за манипулирование рынком применяются к таким лицам на общих основаниях.


Привлечение профессиональным участником рынка ценных бумаг своих клиентов к исполнению функций маркет-мейкера, в результате которого происходит искусственное формирование рынка финансового инструмента, расценивается Банком России как недобросовестная практика со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг, создающего предпосылки для манипулирования рынком и введения в заблуждение широкого круга инвесторов в отношении цены финансового инструмента.


Банк России обращает внимание профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги маркет-мейкера, их должностных лиц, ответственных за осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, на необходимость надлежащего контроля за соблюдением их клиентами Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов.


Банк России предупреждает клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, передающих третьим лицам ключевую информацию, а также полномочия для доступа и совершения операций по своим брокерским счетам, о необходимости ответственного отношения к передаче таких полномочий, принимая во внимание установленную законодательством Российской Федерации административную и уголовную ответственность за манипулирование рынком.


Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынками Финансовых инструментов, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.


Информация о лицах, вовлеченных в манипулирование рынками Финансовых инструментов, и периодах манипулирования рынками приведена в Перечне выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.


Банк России рекомендует участникам рынка руководствоваться информационным письмом об участии физических лиц в деятельности участников торгов по выполнению функций и обязанностей маркет-мейкеров.


27 августа 2018 года    Пресс-служба ЦБ РФ  При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

Tags: Преступная безответственность, Преступность, Рынки, ЦБ РФ
Subscribe
  • Post a new comment

    Error

    default userpic

    Your reply will be screened

    Your IP address will be recorded 

    When you submit the form an invisible reCAPTCHA check will be performed.
    You must follow the Privacy Policy and Google Terms of use.
  • 0 comments